招商證券全能版-招商證券全能版用不了

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每經記者：陳晨 每經編輯：吳永久

今日早間，“招商證券崩了”也成為熱搜。午間時分，招商證券表示，目前正在加緊修複，問題已經有所緩解。係統其他功能正常。《每日經濟新聞》記者注意到，招商證券在2020年7月也曾發生過被指宕機的事件。

回顧2020年以來，記者發現不少機構都發生過交易係統故障或信息安全事件而受到監管處罰，其中包括不少大型券商，如華泰證券、國泰君安等。

招商證券交易係統疑似發生故障

今日早間，微博上“行程碼崩了”占據熱搜第一的同時，“招商證券崩了”也成為熱搜。有網友稱“招商證券係統買不了、賣不出、撤不了”，“一個小時都沒有能解決故障”。有網友稱：“問了客服，說是深圳總部係統故障”。

隨後，《每日經濟新聞》記者撥打招商證券“95565全國客服熱線”發現，客服電話不能接通。此外，也有網友稱，除95565電話外，其開戶營業部、財富顧問、在線客服都是不接電話或者聯係不上。

午間，招商證券回應稱，今早開盤後，招商證券集中交易係統所有交易委托都已實時傳送至交易所係統，但是由於成交回報處理延遲，部分客戶在客戶端未及時收到成交回報信息，撤單交易受到影響，給客戶帶來的不便，深感抱歉。目前正在加緊修複，問題已經有所緩解。係統其他功能正常。

此外，也有媒體報道稱，招商證券營業部工作人員表示，今天係統出現問題，目前正在修複之中。深圳總部受到疫情影響需要居家辦公，在係統出現問題後，技術人員到公司修複需要一定時間。

記者在收盤後，再次致電招商證券全國客服電話，此時雖然能夠接入，但表示：“人工話務繁忙”。

實際上，招商證券交易係統被指宕機並非首次，2020年7月，市場成交額放量，A股市場交投活躍，因此引發了不少投資者對於券商交易係統宕機的討論。彼時，就有消息稱，招商證券APP宕機至少15分鍾。不過，招商證券對此表示，公司關注到有客戶反映交易遇到問題，立即進行了全麵排查，但未發現交易係統問題，係統全天運行平穩正常。

投資者獲賠難點在於舉證因果關係

記者了解到，證券行業而言，最近一次宕機發生2021年12月29日。據悉，有網友稱，東北證券APP開盤時段交易係統出現宕機，出現故障約半小時。對此，東北證券稱：“公司交易係統部分功能出現短時故障，上午10點13分左右故障排除，係統恢複正常。故障發生之後，公司迅速啟動了應急預案，並積極做好客戶溝通工作。”

因此，每當券商交易係統發生故障後，投資者就會高喊維權，但記者多方了解，投資者維權似乎並不容易。

有觀點認為，此類事件中，投資者難以得到賠償的主要原因在於舉證因果關係比較困難。上海久誠律師事務所主任許峰律師向記者表示：“投資者可以申請索賠，但需要證明係統崩潰與無法賣出導致的虧損或者無法買入導致的可能獲利之間的因果關係，這個可能有一定難度。”

記者了解到，曾有投資者訴某券商，因該券商提供的係統故障以致其交易未能如願完成而形成損失，但法院認為該投資者訴訟請求缺乏事實根據。一方麵原因是既沒有證據證明該券商自助係統存在故障，也沒有證據表明投資者另行通過其他上網終端連接該券商委托係統發出指令或者另行采取其他委托方式下達委托指令。

另一方麵則是，投資人開戶文件中揭示了技術故障導致的風險，證券交易委托代理協議與手機證券委托協議書中均規定，因該券商不可預測或無法控製的係統故障、設備故障、通訊故障、電力故障等突發事故及其他非該券商人為因素等免責情形，給投資者造成的損失，該券商如無過錯則不承擔任何賠償責任。

2020年以來多家機構出現信息安全事件被罰

《每日經濟新聞》記者梳理發現，近幾年發生過交易係統中斷或發生過信息安全事件且被監管機構處罰的證券期貨經營機構不在少數。

2021年10月，浙江證監局稱，2021年10月28日上午，我局發現你浙江同花順網絡科技有限公司“同花順”APP出現異常，同時在新浪微博等媒體出現輿情事件，對市場造成嚴重影響。你公司未立即報告上述信息係統異常情況，在我局工作人員向你公司了解相關情況後，截至當日下午3時，你公司仍未向我局報告此次信息係統異常的原因及處置情況。

2021年5月，山東證監局稱，中泰證券未及時監測發現2021年3月21日發生的信息安全事件，反映出公司信息係統安全監測機製不健全，此外，在發現上述信息安全事件後未立即向我局報告。

2020年12月，江蘇證監局稱，錦泰期貨於2020年10月12日發生恒生交易係統故障，該係統中斷53分鍾，該事件定為較大事件。

2020年11月，江蘇證監局稱，華泰證券在2019年8月存在重大信息安全事件未報告。

2020年11月，上海證監局稱，國泰君安在信息技術管理方麵存在未按規定對信息係統故障進行應急報告，客戶信息管控不足、且內部審查未充分遵循業務合規原則等方麵的問題。

2020年3月，西藏證監局稱，華林證券部分互聯網渠道交易係統於2019年9月16日9時44分42秒至10時42分11秒之間全部中斷57分29秒，影響客戶正常業務辦理，未及時向我局報告。在我局9月17日17時40分進行電話督促後，華林證券於9月18日向我局報送了《信息安全事件情況報告書》，存在遲報情況。

每日經濟新聞

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